直击一线验成效 筑牢合规防火墙

——全行清廉合规飞行测试及检查辅导专项工作顺利完成

稽核内审部——韦晟

为巩固本年度清廉合规系列学习宣贯成果，强化学习效果检验，总行稽核内审部于2026年9月2日至9月24日，在全行范围内组织开展清廉合规知识飞行测试，同时开展员工行为排查谈心谈话、一体化清廉合规建设落实情况检查抽查等三项重点工作，以“不打招呼、直奔现场”的务实作风，全面摸查全行合规管理真实水平。

本次清廉合规知识飞行测试全程采用“不预设题库、不划定复习范围”的突击模式，覆盖总行5个职能部门、10家支行网点，现场抽选了共104名在岗员工参与测试，占全行总人数的47%。测试题目紧密围绕本年度发布的每周清廉合规警示金句、清廉合规案防微课堂政策制度、员工行为管理、违规行为处理细则等重点内容，所有参与员工现场闭卷作答，答题过程全程留痕可追溯，彻底规避“提前刷题、临时抱佛脚”的应付式情况，测试结果真实反映出参与员工对合规制度的实际掌握程度。

在同步进行的员工行为排查谈心谈话环节，稽核内审部累计完成23名不同岗位员工的“一对一”深度访谈，覆盖各支行会计主管、信贷主管、客户经理、一线柜员等岗位。谈话既聚焦支行负责人合规履职、廉洁从业情况，精准摸排各支行日常管理中的潜在风险线索，也主动倾听一线员工关于业务流程优化、风险防控机制完善等方面的合理建议，对排查中发现的苗头性、倾向性合规风险当场提醒纠正，既摸清了员工真实思想动态，也打通了总行与基层网点之间的合规诉求传递通道。

飞行测试与谈心谈话结束后，稽核内审部专项检查小组对各单位内控合规与安防、案防等工作进行了检查指导，重点对照《2026年一体化清廉合规案防工作检查表》全部要素，与各单位案防合规联络员开展逐项工作落实核验，围绕组织工作、制度建设、教育宣导、风险排查、问题整改五大核心维度，不跳项、不漏项地了解各单位案防合规工作推进进度。专项检查组现场收集基层在制度细则修订、关键业务流程补全、合规培训学习等环节遇到的实际困难，并对各类疑点展开热烈讨论与逐一解答，同时形成全辖案防合规问题清单台账，为后续分层分类指导、补齐工作短板打下坚实基础。

本次系列专项工作跳出了“以考代学、以查代改”的传统惯性，不仅检验了全行阶段性清廉合规工作进展情况和学习的实际成效，也排查出了全行在学习培训、岗位能力、基层管理层面的潜在短板，更对各单位清廉合规案防工作进行精准检查辅导，为下一阶段全行持续优化合规培训、细化员工行为管理、筑牢全流程风险防控体系做好充分准备，切实推动我行清廉合规要求从纸面制度转化为全员日常岗位的自觉行动。