强内控之基 固服务之本

计划财务部-覃兰琦

为建立健全内部监督检查机制、强化内控合规管理、提升全行会计基础管理工作质量，计划财务部以“规范业务流程 夯实内控基础 提升服务能力”为目标组织开展季度柜面业务专项检查工作。

本次检查共涉及10个营业网点及5个服务室，单次业务检查140余项。主要针对柜面工作存在的风险薄弱环节，采取突击检查、全面检查、监控系统抽查等多种检查相结合的方式，围绕账户、对账、断卡及反洗钱等管理业务开展情况进行逐项检查，做好事前控制和事中监管，切实保障业务合规性。

针对检查中发现的问题，检查组现场提出整改意见，并建立“问题台账+责任清单”机制和定期“回头看”制度，落实了问题整改责任人和整改期限。

下一步，计划财务部将持续完善柜面业务动态监测机制，依托“事前+事中+事后”风险业务预警及披露，实现全流程链柜面业务监控及风险事件防控。同时，将检查结果与绩效考核挂钩，建立检查与考评的长效监督机制，推动柜面服务的标准化、流程化和精细化，为客户打造安全、便捷、温暖的金融服务体验。

此次检查既是落实监管要求、践行合规经营、遵循我行“固本培元，审慎稳健，控风险、优质量、促发展”的务实举措，更是对“以客户为中心 以服务为生命”服务理念的深入实践。未来，计划财务部将继续秉持严谨、专业、高效的工作作风，持续夯实柜面运营业务根基，为全行经营发展贡献力量！