强化合规考评管理 筑牢案件防控根基

稽核内审部 -韦晟

自2017年以来，我行已连续7年开展合规文化建设活动，通过合规活动明确了全行合规文化建设的工作目标、主旨思想和任务措施；2023年按计划推动健全“合规+”的内控管理模式，深植“坚守合规底线 稳固内控防线”的合规文化理念。一年多来，经过全行上下的通力建设，持续强化合规理念宣贯，将合规文化建设与业务经营管理有机融合，全行依法合规意识不断增强。2024年1月，稽核内审部组织开展了合规文化建设工作考评及案防合规联络员考评工作，取得了预期效果。

本次合规考评及案防合规联络员考评采用现场检查及非现场评分的形式，现场检查了总行5个部门、10家支行，调阅了各单位的工作会议纪要、学习记录、员工行为排查资料、问题整改情况等。通过现场检查评估，与各单位案防合规联络员交谈了解其工作落实情况，对其履职情况进行了评分，同时给予了相应履职指导。相关评分工作还依据本年度各单位合规活动的实际表现，来评判各单位成绩。这不仅是对各单位过往工作努力的肯定，更是为全行营造了一个积极向上的氛围，激发了各单位持续进步的动力。

案防合规联络员作为我行合规文化建设的中坚力量，在合规工作中发挥着重要的桥梁和纽带作用。通过合规文化建设工作考评和案防合规联络员履职考评，能够全面了解我行合规文化建设、案防合规联络员履职的现状和存在的问题、不足，从而有针对性地制定改进措施，不断完善我行内控合规工作体系，提高内控合规管理水平和能力。

下一步，我行将继续深入推动合规文化建设工作，完善案防合规联络员考评，巩固前期工作成果，督促、引导全行员工牢固树立合规意识，以更加务实的态度、更加规范的业务操作，打造出依法合规经营的核心竞争力，以合规促进全行高质量发展。